Взаимодействие НПФ и ПФР в СМЭВ: сверка квитанций

В материале содержится программа для сопоставления исходящих СМЭВ-запросов негосударственного пенсионного фонда и квитанций, полученных в ответ от Пенсионного фонда России. А также приводится инструкция и примеры использования утилиты.

Отчеты НПФ и квитанции ПФР в СМЭВ

Негосударственные пенсионные фонды через СМЭВ интенсивно обмениваются большим количеством разнообразных документов и отчетов с Пенсионным фондом России. Практически на каждый документ, отправленный НПФом, ПФР должен подготовить встречный документ с результатами проверки и приемки отчетного документа на стороне НПФ (назовем такой документ квитанцией).

Обмен отчетными документами и квитанциями осуществляется посредством передачи файлов-вложений в рамках видов сведений «Входящие документы из НПФ в ПФР» и «Исходящие документы из ПФР в НПФ». При этом участникам межведомственного взаимодействия необходимо сопоставлять отчеты, направленные через один вид сведений, с квитанциями, полученными посредством второго ВС. 

Стандартные возможности СМЭВ-адаптера позволяют сопоставлять сообщения и вложения, но не позволяют идентифицировать, квитанцией к какому документу является полученное вложение.

Сопоставление СМЭВ-отчетов и квитанций

Для того чтобы облегчить поиск и сопоставление ответов на запросы в ПФР команда Хемуль IT разработала для своих клиентов простую утилиту на Java. Утилита обходит все каталоги с файлами вложений, распаковывает их и извлекает из каждого файла его метаданные (элементы «GUI», «ВОтветНа» и «ДатаВремя» из блока «СлужебнаяИнформация»).

Метаданные вместе с названием каталога и именем файла сохраняются в таблице (CSV-файле), которая затем обрабатывается вручную средствами MS Excel.

Порядок установки и использования ПО

Предусловие: наличие JRE версии от 1.8 и выше.

Прилагаемый архив необходимо распаковать в отдельный каталог, например:  /opt/report (или C:\report).

В файле config.ini нужно задать два параметра:

• DOC_DIR= /opt/smev/date/base-storage/XXYYZZ
  (или C:\\SmevAdapter\\data\\base-storage\\XXYYZZ) — корневой каталог, в который СМЭВ-адаптер помещает файлы вложений
• REPORT_FILE=./npf_report.csv
(или C:\\Temp\\npf_report.csv) — путь и имя csv-файла с отчетом.

Утилита запускается в консоли командой:

java -jar npf-report-1.1.jar

В процессе работы могут появляться сообщения о файлах нулевой длины, битых архивах, которые невозможно распаковать, и некорректных XML-файлах, которые невозможно распарсить. Такие файлы пропускаются и не влияют на обработку оставшихся файлов.

По завершении работы в консоль будет выведена надпись «Обработка всех вложений завершена, отчет сформирован».

Работа с отчетом

Результатом работы утилиты является файл в формате *.csv, который может быть обработан далее вручную по следующему сценарию:

1. Фиксируем первую строку с заголовками и добавляем фильтр.
2. В фильтре на столбце «ВОтветНа» выбираем значение «parsing error» и получаем список «кривых» файлов, которые не удалось обработать.
   При желании можно скопировать этот список в отдельную таблицу, чтобы потом разобраться с причинами ошибок.
   Но в итоге эти строки нужно удалить из нашего отчета.
3. Теперь в фильтре на столбце «ВОтветНа» выбираем флажок «Выделить все» и снимаем флажок «(Пустые)».
   Получаем список всех файлов, в которых присутствует элемент «ВОтветНа», т.е. список квитанций.
   Создаем новый лист в этой же книге Excel и копируем туда список квитанций.
4. Удаляем строки квитанций с первого листа Excel.
5. Удаляем столбец «ВОтветНа».
6. Столбцы E, F, G, H называем соответственно «Каталог квитанции», «Файл квитанции», «GUID квитанции», «ДатаВремя квитанции».
7. В ячейке E2 вводим формулу «=ВПР($C2;Лист1!$A:$E;2;ЛОЖЬ)»
   В ячейке F2 вводим формулу «=ВПР($C2;Лист1!$A:$E;3;ЛОЖЬ)»
   В ячейке G2 вводим формулу «=ВПР($C2;Лист1!$A:$E;4;ЛОЖЬ)»
   В ячейке H2 вводим формулу «=ВПР($C2;Лист1!$A:$E;5;ЛОЖЬ)»
8. Ячейки E2:H2 копируем вниз до конца заполненного диапазона.
9. В фильтре на столбце E выбираем флажок «Выделить все» и снимаем флажок «#Н/Д».
   Получаем список всех файлов, на которые от ПФР пришли квитанции.
   Если инвертировать условия фильтрации, то получим список файлов, на которые от ПФР не пришли квитанции.
10. Сохраняем получившийся отчет в формате xls.

По ссылке можно посмотреть пример преобразованного файла.